縱觀各國發(fā)展歷程，顛覆性技術(shù)既是把握科技和產(chǎn)業(yè)變革的 重要抓手，也是塑造制造業(yè)國際競爭優(yōu)勢的重要途徑。當(dāng)前，新 一輪科技和產(chǎn)業(yè)革命蓄勢待發(fā)，顛覆性技術(shù)不斷涌現(xiàn)，推動(dòng)新產(chǎn) 業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式迭代加速。如何把握顛覆性技術(shù)的產(chǎn)生與演 進(jìn)規(guī)律，營造有利于顛覆性技術(shù)發(fā)展的政策環(huán)境，加強(qiáng)顛覆性技 術(shù)的前沿布局，搶占國際競爭制高點(diǎn)，已成為我國深入實(shí)施《中 國制造 2025》、推進(jìn)制造強(qiáng)國建設(shè)的核心任務(wù)之一。

一、顛覆性技術(shù)已成為引領(lǐng)全球制造業(yè)變革的重要力量

（一）顛覆性技術(shù)成為各制造強(qiáng)國新一輪博弈的制高點(diǎn)

歷史經(jīng)驗(yàn)表明，每次科技革命既是顛覆性技術(shù)的涌現(xiàn)期，也 是各國國際地位調(diào)整更替的變動(dòng)期。世界各國已經(jīng)普遍認(rèn)識(shí)到發(fā) 展顛覆性技術(shù)的重要性，紛紛出臺(tái)政策，推動(dòng)顛覆性技術(shù)的突破。 美國是最早進(jìn)行顛覆性技術(shù)研發(fā)的國家，互聯(lián)網(wǎng)、全球衛(wèi)星定位 系統(tǒng)、無人飛機(jī)等都是美國提出的革命性技術(shù)。日本頒布了 “ImPACT”計(jì)劃（顛覆性技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃），對(duì)創(chuàng)新管理體系進(jìn)行 根本性變革，希望以創(chuàng)新推動(dòng)社會(huì)轉(zhuǎn)型升級(jí)。英國發(fā)布了《技術(shù) 與創(chuàng)新未來：英國 2030 年的增長機(jī)會(huì)》，對(duì)材料與納米技術(shù)、能源和低碳技術(shù)、生物和制造技術(shù)、數(shù)字和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)等四大領(lǐng)域 53 項(xiàng)技術(shù)進(jìn)行了分析，選出有望支撐英國 2030 年發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)。

（二）顛覆性技術(shù)是重塑行業(yè)競爭格局的重要驅(qū)動(dòng)力

與漸進(jìn)性技術(shù)相比，顛覆性技術(shù)對(duì)產(chǎn)業(yè)格局的沖擊力更強(qiáng)、 破壞性更大，有可能在短時(shí)間內(nèi)徹底改變行業(yè)格局。一旦某個(gè)行 業(yè)出現(xiàn)顛覆性技術(shù)，本行業(yè)現(xiàn)有產(chǎn)品就有可能在短時(shí)間內(nèi)被完全 取代。比如，上世紀(jì) 90 年代出現(xiàn)的數(shù)碼相機(jī)產(chǎn)業(yè)，只用二十幾年， 就基本取代了擁有百年歷史的膠卷相機(jī)產(chǎn)業(yè)；而隨著手機(jī)拍照功 能的日益強(qiáng)大，卡片式數(shù)碼相機(jī)市場又被極大壓縮。上世紀(jì)末， DVD 機(jī)取代了錄像機(jī)，而當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)與視頻傳播相關(guān)技術(shù)的發(fā)展又 導(dǎo)致 DVD 機(jī)行業(yè)陷入絕境。又如，網(wǎng)絡(luò)媒體、移動(dòng)媒體等新型媒 體不斷創(chuàng)新，致使報(bào)業(yè)等傳統(tǒng)平面媒體行業(yè)市場急劇萎縮。

（三）主動(dòng)布局顛覆性技術(shù)是龍頭企業(yè)生存發(fā)展的必然選擇

顛覆性技術(shù)初露頭角之時(shí)，是否進(jìn)行布局是各行業(yè)龍頭企業(yè) 必須面臨的選擇。跟進(jìn)顛覆性技術(shù)則意味著需放棄部分現(xiàn)有市 場，承擔(dān)巨大的轉(zhuǎn)型成本和風(fēng)險(xiǎn)；不主動(dòng)布局顛覆性技術(shù)，則可 能面臨新產(chǎn)品的劇烈沖擊，被市場迅速淘汰。曾經(jīng)的行業(yè)龍頭柯達(dá)、摩托羅拉、諾基亞等，都是被顛覆性技術(shù)快速?zèng)_垮的典型案 例，而 IBM、GE 等則是成功轉(zhuǎn)型的典范。及時(shí)跟進(jìn)、主動(dòng)適應(yīng)， 甚至積極研發(fā)顛覆性技術(shù)，主動(dòng)實(shí)現(xiàn)企業(yè)轉(zhuǎn)型，正成為市場競爭 環(huán)境下龍頭企業(yè)的必然選擇。

二、各國推動(dòng)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的典型做法

（一）美國：已形成常態(tài)化的研究機(jī)制 一直以來，美國以國家軍事需求為牽引，搶占戰(zhàn)略制高點(diǎn)， 進(jìn)行技術(shù)發(fā)展的前沿預(yù)測，推動(dòng)對(duì)未來所需技術(shù)的探索。1958 年， 美國組建了國防高級(jí)研究計(jì)劃局（DARPA），專門從事顛覆性技 術(shù)的收集和研發(fā)。之后，又在美國國家研究理事會(huì)下設(shè)了國防情 報(bào)局技術(shù)預(yù)測和審查委員會(huì)、未來顛覆性技術(shù)預(yù)測委員會(huì)，在美 國高級(jí)研究與發(fā)展組織內(nèi)設(shè)臵了“顛覆性技術(shù)辦公室”。依托各 家專門化的研究機(jī)構(gòu)，以及龐大的創(chuàng)新資源體系，美國已經(jīng)形成 顛覆性技術(shù)的常態(tài)化研究機(jī)制，先后實(shí)現(xiàn)了互聯(lián)網(wǎng)、隱身技術(shù)、 全球衛(wèi)星定位系統(tǒng)、激光、高超聲速飛行器、無人機(jī)等重大顛覆 性技術(shù)的突破，帶動(dòng)了相關(guān)行業(yè)的變革，確保了美國在上述領(lǐng)域 技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)方面長期領(lǐng)先的地位。

（二）俄羅斯：通過“先期研究基金會(huì)”推動(dòng)技術(shù)儲(chǔ)備 與美國類似，俄羅斯于 2012 年設(shè)立了先期研究基金會(huì)，負(fù)責(zé) 探索、突破國防前沿技術(shù)的組織工作。該基金會(huì)圍繞物理、生物 化學(xué)和醫(yī)學(xué)、信息等學(xué)科，定期組織突破性、高風(fēng)險(xiǎn)研究項(xiàng)目和 課題，2016 年度預(yù)算約為 45 億盧布，未來的資金投入還將繼續(xù)增 加。在項(xiàng)目管理方面，設(shè)立了 4 個(gè)委員會(huì)，由 39 位來自政府部門、 大型企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)的專家代表組成，為選拔項(xiàng)目和制定投資方 案提供技術(shù)咨詢和指導(dǎo)。該基金會(huì)對(duì)技術(shù)成果的產(chǎn)需結(jié)合極為重 視，在制定研發(fā)計(jì)劃時(shí)，就會(huì)將項(xiàng)目的應(yīng)用潛力納入考慮范疇。 對(duì)于預(yù)期不明朗的研發(fā)項(xiàng)目，基金會(huì)根據(jù)實(shí)際情況向企業(yè)投資者 進(jìn)行推廣。通過優(yōu)化項(xiàng)目選拔和資助制度，先期研究基金會(huì)對(duì)顛 覆性技術(shù)研究實(shí)現(xiàn)了很好的支持，目前每年開展新項(xiàng)目 50 個(gè)左右， 重點(diǎn)支持的細(xì)分領(lǐng)域包括前沿醫(yī)學(xué)、新型材料、人工智能、增強(qiáng) 現(xiàn)實(shí)、未來能源和仿生學(xué)、先進(jìn)水下技術(shù)、下一代航電系統(tǒng)等。

（三）英國：打好“軍產(chǎn)學(xué)研環(huán)境”牌 作為研發(fā)創(chuàng)新大國，英國通過不斷完善產(chǎn)學(xué)研技術(shù)體系，積 極預(yù)測和支持未來的顛覆性技術(shù)發(fā)展。在民用技術(shù)方面，通過組 - 6 - 織科學(xué)界、研究理事會(huì)和技術(shù)戰(zhàn)略委員會(huì)等多方專家共同研討， 篩選出需要優(yōu)先發(fā)展的前沿技術(shù)，進(jìn)行重點(diǎn)資金支持。在軍用技 術(shù)方面，英國軍事部門與工業(yè)部門、高校、科研院所建立了廣泛 的合作關(guān)系，充分利用各方面的智力資源，滿足各類國防技術(shù)的 創(chuàng)新需求，確保國防技術(shù)的先進(jìn)性。目前，英國政府支持的重點(diǎn) 顛覆性技術(shù)領(lǐng)域主要包括大數(shù)據(jù)和高能效計(jì)算、合成生物學(xué)、再 生醫(yī)學(xué)、農(nóng)業(yè)科技、儲(chǔ)能、先進(jìn)材料和納米技術(shù)、機(jī)器人、衛(wèi)星 與航天技術(shù)應(yīng)用等方向。

（四）日本：實(shí)施“顛覆性技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃” 2013 年，日本政府開始實(shí)施顛覆性技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃（ImPACT）， 推進(jìn)對(duì)產(chǎn)業(yè)和社會(huì)發(fā)展具有巨大影響力的顛覆性技術(shù)的突破。日 本對(duì) ImPACT 支持力度較大，其經(jīng)費(fèi)規(guī)模占到全部科技計(jì)劃經(jīng)費(fèi) 的 4%左右。ImPACT 項(xiàng)目周期一般為 5 年，選擇的都是能夠推動(dòng) 產(chǎn)業(yè)和社會(huì)發(fā)生重大變革的、但可能會(huì)面臨巨大風(fēng)險(xiǎn)的前沿技 術(shù)，并不支持一般性的技術(shù)創(chuàng)新。在項(xiàng)目執(zhí)行方面，ImPACT 選 擇具有超前創(chuàng)新思維的學(xué)術(shù)帶頭人作為項(xiàng)目經(jīng)理，給予高度的自 主權(quán)，負(fù)責(zé)整個(gè)項(xiàng)目的研發(fā)計(jì)劃、經(jīng)費(fèi)使用、產(chǎn)權(quán)運(yùn)用等。同時(shí)，ImPACT 還設(shè)立了聯(lián)絡(luò)員制度，聯(lián)絡(luò)員負(fù)責(zé)與項(xiàng)目經(jīng)理、專家委 員會(huì)等進(jìn)行溝通，了解項(xiàng)目的進(jìn)展情況，并代項(xiàng)目經(jīng)理將其各類 資金、政策需求向委員會(huì)及相關(guān)部門提出申請(qǐng)，降低了項(xiàng)目經(jīng)理 的溝通成本，也提高了項(xiàng)目的實(shí)施效率。

三、幾點(diǎn)啟示

（一）建立顛覆性技術(shù)跟蹤研究的長效機(jī)制

顛覆性技術(shù)開發(fā)過程不確定性強(qiáng)、失敗率高，短期的、集中 的攻關(guān)難以取得實(shí)質(zhì)性效果，需要強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)，建立顛覆性技 術(shù)的長效研究機(jī)制。

一是設(shè)立國家級(jí)顛覆性技術(shù)研究機(jī)構(gòu)，進(jìn)行 持續(xù)的跟蹤與積累。由于顛覆性技術(shù)與常規(guī)技術(shù)發(fā)展與演進(jìn)路線 有較大區(qū)別，常規(guī)的研究機(jī)構(gòu)與顛覆性技術(shù)的專門機(jī)構(gòu)實(shí)施效果 差別較大。應(yīng)通過專門機(jī)構(gòu)和專職人員，開展對(duì)各國技術(shù)發(fā)展的 長期跟蹤研究，對(duì)技術(shù)未來發(fā)展趨勢進(jìn)行預(yù)測與規(guī)劃。

二是加強(qiáng)對(duì)顛覆性技術(shù)的支持力度。從各國經(jīng)驗(yàn)看，常規(guī)的科研項(xiàng)目資金 支持方式與管理模式，很難滿足顛覆性技術(shù)的發(fā)展要求，應(yīng)設(shè)立 顛覆性技術(shù)發(fā)展專項(xiàng)資金，支持潛在的顛覆性技術(shù)研究。同時(shí)， 在現(xiàn)有的科研項(xiàng)目管理體系中，要逐步加大對(duì)顛覆性技術(shù)的支持力度，對(duì)一些冷門領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目進(jìn)行甄別，擇優(yōu)資助。

三是促進(jìn)技術(shù)管理的體制機(jī)制創(chuàng)新。要進(jìn)一步優(yōu)化科研項(xiàng)目篩選與 評(píng)審機(jī)制，由過去單純強(qiáng)調(diào)結(jié)果轉(zhuǎn)為對(duì)綜合性成果的評(píng)估，防止 由于過分強(qiáng)調(diào)目標(biāo)導(dǎo)向而約束了研究人員的創(chuàng)新能動(dòng)性。

（二）繼續(xù)強(qiáng)化基礎(chǔ)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新與突破

顛覆性技術(shù)的發(fā)展，或源于各領(lǐng)域技術(shù)的融合，或者是傳統(tǒng) 技術(shù)深化后實(shí)現(xiàn)的躍遷突變。如果缺少必要的技術(shù)積累，即便發(fā) 現(xiàn)了顛覆性技術(shù)的潛在方向，也很難實(shí)現(xiàn)持續(xù)的提升與突破。因 此，必須繼續(xù)夯實(shí)技術(shù)基礎(chǔ)，腳踏實(shí)地完成技術(shù)積累。

一是要繼 續(xù)加大對(duì)基礎(chǔ)研究的支持力度。鼓勵(lì)科研人員進(jìn)行原始創(chuàng)新，改 善原始創(chuàng)新的人才發(fā)展與成長環(huán)境，對(duì)原始創(chuàng)新人員的職稱評(píng) 定、項(xiàng)目考核等，不再唯論文論或成果論，要大力釋放我國智力 資源的原始創(chuàng)新活力。

二是深入推進(jìn)工業(yè)強(qiáng)基工程。工業(yè)基礎(chǔ)能 力影響產(chǎn)品性能和質(zhì)量，直接決定著產(chǎn)業(yè)層次與競爭力。基礎(chǔ)零 部件、基礎(chǔ)材料、基礎(chǔ)工藝發(fā)展不足是制約我國工業(yè)乃至國民經(jīng) 濟(jì)發(fā)展的重要短板，必須加大對(duì)工業(yè)基礎(chǔ)領(lǐng)域的支持力度，圍繞 《中國制造 2025》重點(diǎn)領(lǐng)域，發(fā)展和推進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，繼續(xù)深入推進(jìn)工業(yè)強(qiáng)基工程，形成良好的發(fā)展環(huán)境。

三是完善顛覆 性技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化環(huán)境。顛覆性技術(shù)從發(fā)現(xiàn)到成熟應(yīng)用是一個(gè)長期 的培育過程，應(yīng)逐步建立其與市場相結(jié)合的體制機(jī)制。對(duì)于趨于 成熟的技術(shù)，應(yīng)通過政府采購、應(yīng)用試點(diǎn)等方式，營造促進(jìn)其產(chǎn) 業(yè)化的市場環(huán)境，加快對(duì)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)升級(jí)的帶動(dòng)作用。

（三）營造適宜顛覆性技術(shù)發(fā)展的軍產(chǎn)學(xué)研環(huán)境

與傳統(tǒng)技術(shù)相比，顛覆性技術(shù)的技術(shù)衍生路徑更為復(fù)雜，失 敗率較高，以往慣性的科研發(fā)展思路往往不能奏效，需要建立更 為靈活、更為寬容的創(chuàng)新管理體系與產(chǎn)學(xué)研環(huán)境。

一是要營造敢于挑戰(zhàn)權(quán)威、寬容失敗的創(chuàng)新氛圍。鼓勵(lì)研究人員勇于超越現(xiàn)有 技術(shù)體系與模式，嘗試新的研究范式與思路。對(duì)于非常規(guī)創(chuàng)新項(xiàng) 目的考核，不完全依據(jù)既定目標(biāo)，而是考核整個(gè)研究過程是按部 就班還是另辟蹊徑，能否體現(xiàn)出創(chuàng)新精神。

二是充分發(fā)揮頂尖人才的創(chuàng)造性和能動(dòng)性。對(duì)于承擔(dān)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的頂尖人才，除 了良好的薪資和生活待遇外，要給予充分的信任和自主權(quán)，并通 過法律保障其創(chuàng)新成果，以充分激發(fā)其創(chuàng)新活力與熱情。

三是提高軍民高技術(shù)雙向轉(zhuǎn)化效率。出于對(duì)國家安全的高度重視，各國的國防技術(shù)往往投入力度大、超前性較強(qiáng)，醞釀形成了很多具有 前沿性的、顛覆性的技術(shù)。建議加快完善軍民融合發(fā)展的體制機(jī) 制，深化國防科技工業(yè)體制改革，充分發(fā)揮軍用智力資源的潛在 力量，促進(jìn)軍民資源共享，鼓勵(lì)軍用技術(shù)向民用轉(zhuǎn)化，開展軍民 融合創(chuàng)新試點(diǎn)示范，形成多層次、多領(lǐng)域、高效益的軍民共同推 進(jìn)顛覆性技術(shù)發(fā)展的新格局。